路德環境(688156):2022年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告
根據《上市公司監管指引第 2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 1號——規范運作》《上海證券交易所科創板股票上市規則》及《路德環境科技股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡稱“《募集資金管理制度》”）等規定，路德環境科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會對 2022年度募集資金存放與實際使用情況專項報告說明如下： 一、募集資金基本情況 （一）實際募集資金金額及資金到賬時間 經中國證券監督管理委員會《關于同意路德環境科技股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2020]1915號）核準，并經上海證券交易所同意，公司首次向社會公開發行人民幣普通股股票2,296萬股，發行價格為每股15.91元，募集資金總額為 36,529.36萬元，根據相關規定扣除發行費用 4,111.88萬元后實際募集資金凈額為 32,417.48萬元。其中，保薦承銷費用為 2,922.35萬元（不含稅），其他與發行權益性證券直接相關費用 1,189.53萬元。 募集資金總額扣除未支付的全部保薦承銷費用 2,722.35萬元（公司以自籌資金預先支付保薦承銷費用 200萬元）后募集資金為 33,807.01萬元，上述金額已于 2020年 9月 16日由主承銷商安信證券股份有限公司匯入本公司募集資金監管賬戶。上述募集資金已經大信會計師事務所（特殊普通合伙）大信驗字[2020]第2-00055號《驗資報告》驗證。 （二）募集資金使用及結余情況
（一）募集資金管理制度情況 為規范公司募集資金的使用與管理，提高募集資金使用效益，保護投資者的合法權益，公司根據《公司法》《證券法》《上市公司監管指引第 2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等有關法律、法規和規范性文件，結合公司實際情況，制定了《募集資金管理制度》，對募集資金的存放、審批、使用、管理及監督等方面均做出了具體明確的規定，在制度上保證募集資金的規范使用。 （二）募集資金三方監管協議情況 為規范公司募集資金的使用與管理，提高募集資金使用效益，保護投資者的合法權益，根據《募集資金管理制度》的規定并結合經營需要，公司和保薦機構安信證券股份有限公司（以下簡稱“安信證券”）于 2020年 9月 17日與招商銀行股份有限公司武漢光谷科技支行簽訂了《募集資金三方監管協議》，明確了各方的權利和義務；于 2020年 9月 18日分別與中信銀行股份有限公司武漢分行、華夏銀行股份有限公司武漢徐東支行簽訂了《募集資金三方監管協議》，明確了各方的權利和義務。 公司在中信銀行股份有限公司武漢分行開設募集資金專項賬戶（賬號為：8111501012100725061），作為募投項目“路德環境技術研發中心升級建設項目”專項存儲賬戶；公司在華夏銀行股份有限公司武漢徐東支行開設募集資金專項賬戶（賬號為：11155000000859292），作為募投項目“路德環境信息化建設項目”專項存儲賬戶；公司在招商銀行股份有限公司武漢光谷科技支行開設募集資金專項賬戶（賬號為：127905133610188），作為募投項目“補充營運資金”專項存儲賬戶。 上述監管協議與上海證券交易所三方監管協議范本不存在重大差異，公司對募集資金的使用已經嚴格遵照制度及協議的約定執行。 （三）募投資金部分變更四方監管協議情況 為規范公司募集資金的使用與管理，提高募集資金使用效益，保護投資者的合法權益，根據《募集資金管理制度》的規定并結合經營需要，公司、路德生物環保技術（古藺）有限公司（以下簡稱“古藺路德”）和保薦機構安信證券于 2021年 9月 16日與中國工商銀行股份有限公司古藺支行簽訂了《募集資金四方監管協議》，明確了各方的權利和義務。 古藺路德在中國工商銀行股份有限公司古藺支行設募集資金專項賬戶（賬號為：2304351129100068310），作為變更后募投項目“古藺路德高肽蛋白飼料技改及擴能項目”專項存儲賬戶。 以上監管協議與上海證券交易所三方監管協議范本不存在重大差異，公司對募集資金的使用已經嚴格遵照制度及協議的約定執行。 （四）募集資金專戶存儲情況 截至 2022年 12月 31日止，公司共開立 4個募集資金專項賬戶，募集資金存放情況如下：
（一）募投項目的資金使用情況 報告期內，公司實際投入募投項目的募集資金金額共計人民幣 2,631.17萬元。 公司 2022年募集資金實際使用情況詳見本報告“附表 1：募集資金使用情況對照表”。 （二）募投項目的先期投入及置換情況 1、2020年 9月 28日，公司分別召開第三屆董事會第八次會議、第三屆監事會第八次會議，會議審議通過了《關于公司使用募集資金置換預先投入的自籌資金的議案》，同意公司以 419.62萬元募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金，公司獨立董事就該事項發表了同意的獨立意見。保薦機構安信證券對該事項出具了明確的核查意見。 上述情況經大信會計師事務所（特殊普通合伙）審核并出具了《關于路德環境科技股份有限公司以自籌資金預先投入募投項目的鑒證報告》（大信專審字[2020]第 2-00502號）。 截至 2020年 12月 31日，公司已將 419.62萬元募集資金轉至公司自有資金銀行賬戶，完成了募集資金投資項目預先投入的置換工作。本次置換不存在變相改變公司募集資金用途情形且置換時間距離募集資金到賬時間未超過 6個月，符合監管要求。 2、為提高資金使用效率，合理改進募投項目款項的支付方式，降低財務成本，公司于 2022年 10月 27日召開第四屆董事會第五次會議、第四屆監事會第四次會議審議通過了《關于使用銀行承兌匯票方式支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的議案》，同意公司在募投項目實施期間，使用銀行承兌匯票支付（或背書轉讓）募投項目所需資金，并定期以募投資金等額置換，該部分等額置換資金視同募投項目使用資金。 3、2021年、2022年不存在以自籌資金預先投入募集資金投資項目及置換情況。 （三）用閑置募集資金補充流動資金情況 報告期內，公司不存在用閑置募集資金補充流動資金的情況。 （四）對閑置募集資金進行現金管理情況 公司于 2020年 9月 28日分別召開第三屆董事會第八次會議和第三屆監事會第八次會議，審議通過了《關于公司使用閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在不影響募集資金項目的建設和使用安排、并有效控制風險的前提下，合理使用額度不超過人民幣 32,417.48萬元的暫時閑置募集資金進行投資理財，購買安全性高、滿足保本要求、流動性好的產品（包括但不限于協定性存款、結構性存款、定期存款、大額存單等產品）。使用期限自公司董事會審議通過之日起 12個月之內有效。在前述額度及使用期限范圍內，資金可以循環滾動使用。 公司于 2021年 9月 3日召開了第三屆董事會第十七次會議、第三屆監事會第十七次會議，審議并通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司在保證不影響募集資金投資項目實施、確保募集資金安全的前提下，合理使用不超過 28,000萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品（包括但不限于結構性存款、協議存單、通知存款、定期存款、大額存單等），有效期自董事會審議通過之日起 12個月。在前述額度及期限范圍內，資金可以循環滾動使用。 公司于 2022年 4月 20日召開了第三屆董事會第二十一次會議、第三屆監事會第十九次會議，審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司及古藺路德在保證不影響募集資金投資項目實施、確保募集資金安全的前提下，合理使用不超過 16,000.00萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品（包括但不限于結構性存款、協議存單、通知存款、定期存款、大額存單等），有效期自董事會審議通過之日起 12個月。在前述額度及期限范圍內，資金可以循環滾動使用。 報告期內，公司使用閑置募集資金進行現金管理的具體情況如下：
（一）變更募投項目情況 報告期內，公司不存在變更募集資金投資項目情況。 （二）募投項目對外轉讓或置換情況 1、2020年 9月 28日，公司分別召開第三屆董事會第八次會議、第三屆監事會第八次會議，會議審議通過了《關于公司使用募集資金置換預先投入的自籌資金的議案》，同意公司以 419.62萬元募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金，公司獨立董事就該事項發表了同意的獨立意見。保薦機構安信證券對該事項出具了明確的核查意見。 上述情況經大信會計師事務所（特殊普通合伙）審核并出具了《關于路德環境科技股份有限公司以自籌資金預先投入募投項目的鑒證報告》（大信專審字[2020]第 2-00502號）。 截至 2020年 12月 31日，公司已將 419.62萬元募集資金轉至公司自有資金銀行賬戶，完成了募集資金投資項目預先投入的置換工作。本次置換不存在變相改變公司募集資金用途情形且置換時間距離募集資金到賬時間未超過 6個月，符合監管要求。 2、為提高資金使用效率，合理改進募投項目款項的支付方式，降低財務成本，公司于2022年 10月27日召開第四屆董事會第五次會議、第四屆監事會第四次會議審議通過了《關于使用銀行承兌匯票方式支付募投項目所需資金并以募集資金等額置換的議案》，同意公司在募投項目實施期間，使用銀行承兌匯票支付（或背書轉讓）募投項目所需資金，并定期以募投資金等額置換，該部分等額置換資金視同募投項目使用資金。 3、2021年、2022年不存在募投項目對外轉讓或置換情況。 五、募集資金使用及披露中存在的問題 公司已按照《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》和《募集資金管理制度》的相關規定及時、真實、準確、完整地披露了公司募集資金的存放與使用情況。 六、會計師事務所對公司年度募集資金存放與實際使用情況出具的鑒證報告的結論性意見 大信會計師事務所（特殊普通合伙）認為：公司編制的募集資金存放與實際使用情況專項報告符合相關規定，在所有重大方面公允反映了 2022年度募集資金實際存放與使用的情況。 七、保薦機構對公司年度募集資金存放與實際使用情況所出具專項核查報告的結論性意見 保薦機構安信證券認為：公司 2022年募集資金的存放及使用符合《上市公司監管指引第 2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等法律法規及規范性文件的規定，對募集資金進行了專戶存儲及專項使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，募集資金存放及使用情況合法合規。 八、上網披露的公告附件 （一）安信證券股份有限公司關于路德環境科技股份有限公司 2022年募集資金存放與實際使用情況的核查意見； （二）大信會計師事務所（特殊普通合伙）關于路德環境科技股份有限公司募集資金年度使用情況鑒證報告。 特此公告。 路德環境科技股份有限公司 董事會 2023年 4月 29日
運資金的金額為 16,807.01萬元，按此計算截至期末該項目實際投入進度為 101.66%。 2、因技術研發中心升級建設項目、信息化建設項目正在進行中，資金尚未使用完畢，導致截至 2022年 12月 31日實際投資金額與募集后承諾投資金額存在差異；古藺路德高肽蛋白飼料技改及擴能項目已于 2022年三季度基本完成并達產，剩余未支付的款項為相關工程和設備的尾款。 3、“技術研發中心升級建設項目”和“路德環境信息化建設項目”已開工建設，項目募集資金正逐步投入。公司于 2022年 8月 18日召開第四屆董事會第三次會議、第四屆監事會第二次會議，于 2022年 9月 6 日召開 2022年第四次臨時股東大會，審議通過了《關于部分募投項目延期的議案》，同意將上述募投項目的達到預定可使用狀態日期延至 2024年 9月 30日。 中財網
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